日前，又一家半導(dǎo)體企業(yè)進(jìn)行上市輔導(dǎo)備案，擬申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板上市。
3月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局披露了中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中金公司”關(guān)于上海合晶硅材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海合晶”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）的輔導(dǎo)備案情況報(bào)告。
根據(jù)報(bào)告，3月4日，中金公司與上海合晶簽署了《輔導(dǎo)協(xié)議》，中金公司依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》、《上海證監(jiān)局輔導(dǎo)監(jiān)管工作規(guī)程》等相關(guān)證券法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和要求，以及《輔導(dǎo)協(xié)議》的有關(guān)約定，針對(duì)上海合晶的具體情況進(jìn)行輔導(dǎo)工作，并于3月6日進(jìn)行了輔導(dǎo)備案。
輔導(dǎo)備案資料顯示，上海合晶成立于1994年12月，注冊(cè)資本為5.63億元人民幣，經(jīng)營(yíng)范圍為生產(chǎn)電子材料，銷售自產(chǎn)產(chǎn)品，以及上述同類產(chǎn)品批發(fā)、進(jìn)出口貿(mào)易（拍賣除外、涉及許可經(jīng)營(yíng)的憑許可證經(jīng)營(yíng)），道路普通貨物運(yùn)輸。該公司核心收入貢獻(xiàn)產(chǎn)品為半導(dǎo)體用硅外延片。
據(jù)官網(wǎng)介紹，上海合晶前身為硅晶圓制造廠商上海硅材料廠，2004年正式納入中國(guó)臺(tái)灣上市公司合晶科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“合晶科技”），并更名為上海合晶硅材料有限公司，并于2007年成為合晶科技的全資子公司，2017年通過增資擴(kuò)股成為中外合資企業(yè)，2020年改為上海合晶硅材料股份有限公司，目前擁有上海晶盟硅材料有限公司、鄭州合晶硅材料有限公司、揚(yáng)州合晶科技有限公司三家子公司。
上海合晶的控股股東為Silicon Technology Investment (Cayman) Corp.（以下簡(jiǎn)稱“STIC”），STIC持有上海合晶56.7469%的股權(quán)。STIC為一家投資控股型公司，由合晶科技間接持有其85.3775%權(quán)益，合晶科技則通過STIC間接持有上海合晶48.45%股權(quán)。因合晶科技股權(quán)較為分散，不存在實(shí)際控制人，故上海合晶不存在實(shí)際控制人。此外，河南興港融創(chuàng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金（有限合伙）持有上海合晶35.28%股權(quán)。
輔導(dǎo)備案情況報(bào)告稱，上海合晶為全球第六大、中國(guó)大陸第一大硅外延一體化生產(chǎn)廠商, 是中國(guó)大陸稀缺的具備從長(zhǎng)晶、拋光至外延一體化完整生產(chǎn)設(shè)施及技術(shù)的硅外延片國(guó)際領(lǐng)先廠商。在8英寸硅外延片領(lǐng)域，上海合晶在中國(guó)大陸處于領(lǐng)先地位，現(xiàn)有8英寸硅外延片約當(dāng)月產(chǎn)能20萬片，具備全球領(lǐng)先的硅外延片生產(chǎn)技術(shù)。
客戶群體方面，上海合晶已為德州儀器、安森美、意法半導(dǎo)體、達(dá)爾、臺(tái)積電、華虹半導(dǎo)體、華潤(rùn)微電子等國(guó)內(nèi)外知名廠商穩(wěn)定大批量供貨多年，其中還為臺(tái)積電、華虹半導(dǎo)體等廠商長(zhǎng)期提供外延片定制化服務(wù)。
對(duì)于上海合晶申請(qǐng)科創(chuàng)板上市一事，合晶科技于2019年12月發(fā)布公告稱，公司董事會(huì)決議通過子公司上海合晶申請(qǐng)首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。2020年2月26日，合晶科技臨時(shí)股東大會(huì)亦決議通過了上述議案。
合晶科技表示，上海合晶申請(qǐng)科創(chuàng)板上市主要考量長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，為快速大陸相關(guān)業(yè)務(wù)市場(chǎng)、吸引及激勵(lì)優(yōu)秀專業(yè)人才、提高集團(tuán)全球競(jìng)爭(zhēng)力。從股權(quán)結(jié)構(gòu)角度，合晶科技仍將通過STIC保有對(duì)上海合晶的控制地位，且上海合晶本次股票上市計(jì)劃采取公開發(fā)行新股方式進(jìn)行，并未涉及轉(zhuǎn)讓公司既有股份之情形。