3月9日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局披露了華泰聯(lián)合證券關(guān)于上海復(fù)旦微電子集體股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“復(fù)旦微電子”）輔導(dǎo)工作終止報(bào)告。
報(bào)告顯示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，復(fù)旦微聘請(qǐng)華泰聯(lián)合證券擔(dān)任其首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并于2019年3月簽署了《上海復(fù)旦微電子集團(tuán)股份有限公司與華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)協(xié)議》（ 以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《輔導(dǎo)協(xié)議》”）。2019年3月，華泰聯(lián)合證券向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局報(bào)送了輔導(dǎo)備案申請(qǐng)文件并獲得受理。
報(bào)告指出，由于復(fù)旦微電子整體發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整，經(jīng)與復(fù)旦微電子協(xié)商，雙方一致同意終止《輔導(dǎo)協(xié)議》，并簽署了《關(guān)于<上海復(fù)旦微電子集團(tuán)股份有限公司與華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)協(xié)議>的終止協(xié)議》。因此華泰聯(lián)合證券終止對(duì)復(fù)旦微電子首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的輔導(dǎo)工作。
根據(jù)去年披露的上市輔導(dǎo)信息，華泰聯(lián)合證券對(duì)復(fù)旦微電子的輔導(dǎo)內(nèi)容包括《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)。由此可見(jiàn)，復(fù)旦微電子原計(jì)劃申請(qǐng)于科創(chuàng)板上市。
資料顯示，復(fù)旦微電子成立于1998年7月，并于2000年在香港證券交易所上市，主營(yíng)業(yè)務(wù)為集成電路（IC）設(shè)計(jì)，現(xiàn)已形成了安全與識(shí)別芯片、非揮發(fā)存儲(chǔ)器、智能電表芯片、專(zhuān)用模擬電路以及北斗導(dǎo)航芯片五大產(chǎn)品和技術(shù)發(fā)展系列并提供系統(tǒng)解決方案，同時(shí)通過(guò)下屬控股子公司華嶺股份開(kāi)展集成電路產(chǎn)品測(cè)試業(yè)務(wù)。
值得一提的是，2019年3月復(fù)旦微電子曾在港交所發(fā)布公告表示，董事會(huì)已通過(guò)有關(guān)建議發(fā)行A股并于上海證券交易所上市的特別決議案。根據(jù)股東大會(huì)投票結(jié)果，該特別決議案亦已獲正式通過(guò)。
議案顯示，復(fù)旦微電子擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)申請(qǐng)進(jìn)行公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并上市，假設(shè)公司的已發(fā)行股本并無(wú)其他變動(dòng)，將予發(fā)行的A股總數(shù)將不超過(guò)2.315億股，占公司現(xiàn)有已發(fā)行總股本的比例為33.33%，占發(fā)行A股后公司經(jīng)擴(kuò)大已發(fā)行總股本的比例為25%。
復(fù)旦微電子表示，本次發(fā)行所募集資金凈額中的3億元用于投入“可編程片上系統(tǒng)芯片研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”。若募集資金凈額投入該項(xiàng)目后還有剩余，剩余資金全部用于補(bǔ)充該公司流動(dòng)資金。若募集資金凈額少于計(jì)劃投入的3億元人民幣，則資金缺口由該公司自籌解決。
當(dāng)時(shí)公告指出，A股發(fā)行有利于公司拓展資本融資渠道，增強(qiáng)資本實(shí)力及對(duì)全體市場(chǎng)投資者的吸引力，同時(shí)亦有利于提升公司的市場(chǎng)知名度和品牌影響力，可藉此提高公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)力及加強(qiáng)持續(xù)發(fā)展能力。此外，公司作為一家經(jīng)營(yíng)集成電路的高科技企業(yè)，具有較強(qiáng)的研發(fā)和創(chuàng)新能力，選擇在科創(chuàng)板上市，契合公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略。
不過(guò)，如今復(fù)旦微電子因“整體發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整”而終止上市輔導(dǎo)，是否意味著放棄其A股上市計(jì)劃？后續(xù)是否還將重啟A股IPO進(jìn)程？這還有待后續(xù)觀(guān)察。